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Prevención de Blanqueo de Capitales
Septiembre 2026 Cómo operan estas redes, qué riesgos plantean para PBC-FT y qué papel están adquiriendo los criptoactivos Un cliente entrega 20.000 euros a un intermediario en Madrid. Poco después, un beneficiario recibe el equivalente…
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Prevención de Blanqueo de Capitales
7 de septiembre de 2026. Quien haya visto Ozark recordará a Marty Byrde construyendo una red de negocios aparentemente legítimos para blanquear el dinero de un cártel mexicano. En The Gold, basada en el robo…
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Seis años después de preguntarme si el Chief Assurance Officer era una provocación o el futuro, el nuevo Statement of Position del IIA recupera buena parte de aquel debate. El pasado 8 de julio, The…
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El Grupo de Acción Financiera Internacional (GAFI/FATF) ha publicado la actualización de junio de 2026 de su Lista Gris (Grey List) de jurisdicciones bajo seguimiento reforzado en materia de prevención del blanqueo de capitales y…
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¿Quién puede ser Delegado de Protección de Datos (DPO)? En este vídeo analizamos qué exige el RGPD, qué conocimientos debe tener un DPO y qué aspectos deben valorar las empresas antes de designarlo. Hablamos sobre:…
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En el ámbito del control interno en entidades financieras reguladas, el papel del Consejo de Administración está condicionado por un marco regulatorio y supervisor que exige una implicación efectiva en la gestión del riesgo y…
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Durante el último año y medio he participado en proyectos de implementación del Reglamento DORA en distintas entidades financieras y, posteriormente, en evaluaciones independientes desde la perspectiva de auditoría. Esta doble visión permite observar un…
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Una decisión estratégica, no solo regulatoria La entrada en vigor del Reglamento de Resiliencia Operativa Digital (DORA) ha supuesto un cambio relevante en la forma en que las entidades financieras deben gestionar, gobernar y controlar…
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Análisis Exploratorio de Datos (EDA) en auditoría interna: por qué es clave antes de auditar Antes de analizar riesgos, diseñar pruebas de auditoría o automatizar controles, hay una pregunta clave que todo auditor interno debería…
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Quien lea el último Plan de Simplificación de Actuaciones Supervisoras de la CNMV con prisas puede quedarse con una idea equivocada: que el regulador afloja. Mi lectura es justo la contraria. La CNMV no se…
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Andy Douglas, Managing Partner ¿Dónde estaba el auditor? ¿Y si la respuesta fuera; “Cumpliendo a rajatabla el plan de auditoría interna"? Houston, we have a problem. Hace unos años, comentaba con un compañero que los…
Leer másContinuidad negocio
Desarrollo del Plan de Continuidad Organización de equipos y Comité de Crisis: Como parte de la elaboración del plan de continuidad de negocio de la organización, es importante definir adecuadamente los participantes que formarán parte…
Leer másContinuidad negocio
La estrategia de continuidad En esta fase se seleccionarán los métodos operativos alternativos que se van a utilizar en el caso de que ocurra un incidente que provoque una interrupción en la organización. El método…
Leer másContinuidad negocio
Dándole continuidad a nuestro artículo anterior “La importancia de actualización del contexto en que se encuentra la organización”, en esta oportunidad queremos conversar acerca de las consideraciones que se deberían tener en cuenta durante la…
Leer másContinuidad negocio
La importancia de la documentación y la actualización del contexto en que se encuentra la organización. Como comenté en mi artículo introductorio sobre Continuidad de Negocio, el marco propuesto por la norma ISO 22.2301:2019 Sistema…
Leer másSCIIF
Hace 11 años que la CNMV publicó la Guía sobre Control Interno sobre la Información Financiera en las Entidades Cotizadas, que arrojó luz acerca de cómo las cotizadas deben diseñar e implementar sus sistemas de…
Leer másContinuidad negocio
¿Documento o sistema de gestión? Desde marzo 2020, los planes de continuidad de negocio han vuelto a discutirse en las salas de Consejos y en reuniones de Comités Directivos. Es más, tras las últimas dificultades…
Leer másCanales denuncia
Un largo camino por recorrer Empezaba a escribir estas líneas y me acordé de la conversación entre Alicia y el Gato Cheshire. Alicia: ¿PODRÍAS DECIRME QUE CAMINO DEBO SEGUIR? El Gato: Depende al lugar al…
Leer másData analytics
Las tecnologías de la Información son ya parte integral e indispensable de los procesos de negocio de la empresa, proporcionando una mayor fiabilidad transaccional, y en caso de estar adecuadamente implantados, contribuyendo a mejorar considerablemente…
Leer másAuditoria interna
Falta una pieza para completar el puzzle. Las tecnologías de la Información son ya parte integral e indispensable de los procesos de negocio de la empresa, proporcionando una mayor fiabilidad transaccional, y en caso de…
Leer másAssurance
Ayer, entre las notificaciones de mi feed de Linkedin, uno de mis contactos había cambiado de trabajo. Me interesé por ello y para mi alegría y sorpresa su perfil ponía, “Responsable de Assurance”. Entre sus…
Leer másArtículos
En su edición de mayo 2020, Andy Douglas y Daniel Alvarez han publicado un artículo en la revista Auditoría Interna del Instituto de Auditores Internos de España, detallando las lecciones aprendidas tras 10 años de…
Leer másContinuidad negocio
La semana pasada escribimos sobre la necesidad de reflejar las nuevas incertidumbres en nuestras evaluaciones y mapas de riesgos para ayudar a tomar decisiones. Aquí compartimos algunas reflexiones sobres planes de continuidad de negocio, y…
Leer másRiesgos
Si AC (antes de Covid-19) nuestra mayor critica de los mapas de riesgos era su falta de dinamismo y poca frecuente actualización y su encorsetamiento en modelos restrictivos, mi opinión DC (después de Covid-19) sigue…
Leer másPrevención de Blanqueo de Capitales
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